公开监管制度
㈠ 河南省监狱管理局的公开制度
一、信访、举报材料受理制度
1、监狱纪检监察和刑罚执行部门为有关罪犯监管改造的信访、举报材料的受理部门。监狱领导个人也可直接受理信访、举报材料。
2、对信访、举报材料实行专人调查处理制度。
3、收到信访、举报材料要立即编号并登记。
4、对信访、举报材料的调查处理期限一般为三个月。
5、对每一信访、举报材料的查处过程、核实的情况及处理结果都要形成有参与人亲自签名的文字材料与原件合并保存。
6、信访、举报材料要求反馈或能够反馈的，要及时反馈，并将反馈情况做好记录。
二、咨询、举报电话受理制度
1、各监狱纪检监察和刑罚执行部门为咨询、举报电话的受理部门。监狱领导也可直接受理咨询、举报电话。
2、建立专门的咨询、举报电话记录本，详细记录咨询人或举报人的姓名、联系方式、咨询举报时间、咨询举报事项、对咨询内容的答复等。
3、对举报内容的查处过程、核实的情况及处理结果要形成有参与人亲自签名的文字材料与电话记录合并保存。
4、对要求回复的举报电话，要及时将调查处理情况反馈回复给举报人。
三、狱内举报箱制度
1、要在监狱生产区、生活区的适当场所和罪犯接见室分别设置监狱长举报箱、检察机关举报箱、纪检监察部门举报箱。
2、举报箱要有专人定期开启并及时将举报材料登记编号。
3、对举报材料的查处过程、核实的情况及处理结果，要形成有参与人亲自签名的文字材料并与原件合并保存。
4、举报材料要求反馈或能够反馈的，要及时反馈，并将反馈情况做好记录。
四、狱长接待日制度
1、监狱长每月有两个工作日分别接待罪犯、罪犯家属和社会各界人士。
2、监狱长要按公布的日期接待罪犯及其家属和社会各界人士。
3、监狱长接待罪犯及其家属和社会各界人士，要有固定的地点和标志。
4、要疏通罪犯与监狱长会面的渠道。禁止任何人以任何理由限制或阻止罪犯与监狱长会面。
5、监狱长接待罪犯及其家属和社会各界人士的情况要有专门记录。对接待中发现的问题要及时安排查处，并将处理结果形成材料保存。
五、狱务公示栏制度
1、监狱各单独关押点和各监区均要在罪犯生活区的集体活动场所设立狱务公示专栏。
2、狱务公示的内容为司法部规定的狱务公开有关内容和监狱、监区对罪犯的日常计分考核、行政奖励、行政处罚、减刑假释、暂予监外执行等集体研究情况和最终决定情况。
3、公示的期限要严格执行有关规定。
4、公示时要同时告知公示的期限和对公示内容有异议时反映问题的方法和途径。
5、公示期间要畅通罪犯反映问题的渠道。对收集到的罪犯反映要及时查处。收集的问题、查处的过程和处理的结果要形成材料妥善保存。需要反馈的要及时反馈。
六、触摸式屏显狱务查询制度
1、现代化文明监狱和条件适宜的其它监狱，要在罪犯接见室安装触摸式显示屏狱务查询系统。
2、触摸式屏显狱务查询系统要有专人管理，内容要随时更新、补充。
七、《狱务公开手册》使用制度
1、《狱务公开手册》是罪犯入监教育和日常教育的教材之一。每个分监区至少发两本《狱务公开手册》供罪犯学习和使用。要确保新入监罪犯人手一册。
2、《狱务公开手册》要随《罪犯入监通知书》一起，在罪犯入监5日内向罪犯家属寄发，便于罪犯家属了解、支持、监督监狱工作。
3、要向来狱参观、帮教和视察、指导工作的社会各界人士及罪犯家属散发《狱务公开手册》，促进对监狱执法工作的监督。
八、聘请执法监督员制度
1、监狱要聘请社会有关人士作为监狱执法工作监督员。
2、监狱每年组织一至两次执法监督员到监狱视察指导工作，征求执法监督员对监狱执法工作的意见和建议。
3、定期向执法监督员寄发反映监狱监管改造工作的监狱报刊。
4、监狱每季度与执法监督员联系一次，听取对监狱执法工作的意见。
㈡ 什么是“三议两公开一监督”工作法制度
“三议两公抄开一监督”具体袭内容包括“三议”、“两公开”和“一监督”三部分。“三议”是指村（居）党组织（村委会）提议、党员大会审议、村（居）民会议或村（居）民代表会议决议；“两公开”是指决议结果公开、实施结果公开，公开后，对村民提出的询问，村“两委”要予以解释和答复；“一监督”是指村务监督委员会对“三议两公开”实施全过程进行监督。
㈢ 管理监管制度有那些
良好的人事制度包括:是关于用人以治事的行动准则、办事规程和管理体制的总和。广义的人事制度包括工作人员的选拔、录用、培训、工资、福利、监督、退休与抚恤等各项具体制度。狭义的人事制度指国家公务人员的任用、管理制度。人事制度是国家政治制度的一个重要组成部分，属于上层建筑范畴，由经济基础决定并为经济基础服务。西方国家一般称为文官制度，中国古代称为官吏制度，中华人民共和国建立后称为人事制度，又称干部制度。它是马克思主义关于国家政权建设、组织建设的理论同中国革命和建设实际相结合的产物。其基本原则是：党管干部的原则，民主集中制的原则，计划指导统筹安排的原则，任人唯贤、合理使用、用其所长的原则。其发展分为3个阶段： ①中华人民共和国建立初～1966年5月文化大革命开始。从中央到地方，各级各部门都建立了人事管理机构，形成了吸收录用、调配任免、军队转业干部安置、大中专毕业生分配派遣以及工资福利、退休退职等制度，制订了一些成文的人事法规，奠定了中国人事制度初步的基础。 ②1966年5月～1976年10月文化大革命期间的10年。各级人事管理机构被冲垮，人事管理十分混乱，人事制度遭到严重破坏。 ③1976年10月以后，特别是1978年12月中共十一届三中全会以后，随着马克思主义思想路线、政治路线、组织路线的重新确立，人事管理机构得以恢复，人事管理工作逐渐正常，人事制度在经济改革的带动下开始改革，向科学化、法制化、现代化的方向发展。 1992年党的十四大提出，要按照机关、企业和事业单位的不同特点，逐步建立健全分类管理的人事制度。按照十四大的精神，人事部启动了事业单位人事制度改革试点，不断摸索路子、积累经验。2000年以后，随着聘用制的全面推行和公开招聘的正式开展，以及岗位管理的逐步实施，改革逐渐加速。 目前，事业单位人事制度改革正在逐步深入，并将日益规范。 改革已触及深层次的矛盾 1995年的郑州会议拉开了事业单位人事制度改革试点的序幕。2000年，党中央下发的《深化干部人事制度改革纲要》针对事业单位用人机制不灵活、效率不高、存在实际上的干部身份终身制等弊端，提出了以推行聘用制度和岗位管理制度为重点深化事业单位人事制度改革的总体要求。同年，中组部、人事部《关于加快推进事业单位人事制度改革的意见》提出了改革的具体要求，对改革进行了部署。2002年，国务院转发人事部《关于在事业单位试行人员聘用制度的意见》，为事业单位试行聘用制度提供了政策依据。 近年来，人事部先后出台了关于试行聘用制度的政策解释、公开招聘暂行规定、岗位设置管理试行办法、聘用合同范本等政策文件，进一步规范了改革。在改革实施过程中，人事部会同有关部门先后制定了科研、卫生、高校、中小学、文化、广播影视、新闻出版等事业单位深化人事制度改革的实施意见，积极配合行业体制改革，加快人事制度改革步伐。全国各地区各部门也都结合各自的实际情况，制定了改革的政策措施和办法，稳步推进改革。 截止到2006年9月底，全国已推行聘用制度的单位占事业单位总数的51%，签订聘用合同的人员占事业单位人员总数的59%。通过改革，逐步改变了按照管理党政机关工作人员的办法管理事业单位人员的做法，淡化了身份，强化了岗位，转换了机制，增强了活力，调动了事业单位各类人才的积极性创造性，促进了社会事业的健康发展。 随着改革的深化，改革遇到的问题和困难也更加复杂，触及到深层次的矛盾。 首先是事业单位转换用人机制的任务还很艰巨。比如，进人方面尚存在进人不公开不透明、向事业单位乱塞人的问题；在管理上，聘用合同还没有真正成为确定人事关系的依据；岗位管理还没有真正建立起来；出口政策不完善，出口不畅；人事监管方面也缺乏对事业单位用人的监督管理手段。 其次，事业单位人事法制建设亟待加强。目前，事业单位人事管理急需一套完整的法律法规加强规范，同时，人事管理的单项政策规定也需要进一步建立健全。 再次，改革发展不平衡。从全国情况看，有的省、市聘用制度已经全面推开，一些地方已超过80%；有的还处在试点阶段。即使在同一地区，也不平衡，机关直属事业单位、地处偏远的事业单位和乡镇所属的事业单位改革相对滞后。 最后，整体改革需要配套推进。事业单位人事制度改革也需要与事业单位管理体制、机构编制、社会保障和财政体制等领域的改革相配套。 制度建设有步骤分阶段进行 事业单位层次不一、类型多样、队伍庞大，截至2005年底，全国事业单位总计125万个，涉及教科文卫、农林水、广播电视、新闻出版等多个领域，工作人员超过3035万人。其中专业技术人员1983.7万人，占事业单位总人数的66.4%，占全国国有单位专业技术人员总数的72%，占全国专业技术人员总数的47.3%。其人事制度改革的难度和复杂程度不难想象。因此，下一步改革将在继续坚持试点先行、加大聘用制度推行力度的同时，大力加强制度建设。目前，人事部正在积极研究制定包括《事业单位人事管理条例》以及十几个配套文件在内的制度规定，逐步形成健全的管理体制、完善的用人机制和完备的法规体系。 在人员进口上，实行公开招聘。人事部已经出台了《事业单位公开招聘暂行规定》，对公开招聘的范围、条件、程序、权限、方式等作出了明确规定，改变目前事业单位进人不规范、不严格的状况，扩大选人视野，提高人员素质。 在人员管理上，推行岗位管理，包括规范岗位设置，实施竞聘上岗，完善考核奖惩，实行合同管理。 在人员出口上，完善退出机制。主要是建立与聘用制度相配套的、保证人员正常流动的解聘辞聘制度，在解决社会保障基础上畅通人员出口，形成正常的人员退出机制。 在人事监管上，在事业单位建立起人员总量、结构比例、收入分配的宏观调控体系，建立起宏观管理、政策监管和个案争议处理相结合的监管机制。 在此过程中，要特别注意有步骤、分阶段进行，通过先行试点、全面推开、深化完善等改革过程，逐步实现改革的目标。要特别注意处理好改革发展稳定的关系，并充分依靠群众，单位的改革方案要广泛听取广大职工的意见，使整个改革平稳推进。 以聘用制度和岗位管理为突破口 聘用制度是我国事业单位的一项基本用人制度，要求在人事管理方面做到按需设岗、竞聘上岗、以岗定酬、合同管理，这些制度目标需要通过推行聘用合同制度和岗位管理制度来实现。这也是国务院转发人事部《关于在事业单位试行人员聘用制度的意见》的明确规定。 全面推行聘用合同制度，须不断扩大实行聘用合同制度单位和人员的比例，把聘用合同作为事业单位人事管理的基本依据，建立起以合同管理为基础的用人机制。事业单位各种形式的用人都要签订聘用合同，做到同工同酬、一视同仁。 积极探索不同行业、不同类型事业单位实行聘用合同制度的办法，实行长期聘用与短期聘用相结合、专职与兼职相结合的用人办法。有条件的单位可积极探索采用项目聘用、人才派遣等新型用人方式，搞活用人机制。对关键岗位、骨干人员可按有关规定实行长期聘用，以保持队伍的相对稳定。推行聘用合同制度，各地区、各部门要根据实际情况，有计划、分阶段积极推进。 岗位管理是事业单位新型用人制度的主要内容，是实行聘用制度的内在要求，是事业单位人事制度改革实践的迫切需要。专业技术人员、管理人员（职员）、工勤人员都要实行岗位管理。 岗位设置是岗位管理的重要环节，是顺利实施岗位管理、实现事业单位人员由身份管理向岗位管理转变、逐步打破职务终身制的前提和基础。科学设岗既是推行聘用制度的前提和基础，也是建立健全事业单位岗位管理制度的需要。 事业单位收入分配制度的改革也对制定岗位设置规定提出了更加迫切的要求，党中央、国务院批准的事业单位收入分配制度改革方案确定，事业单位实行岗位绩效工资制度，将岗位作为确定工资的主要因素，规范事业单位岗位设置管理规定，将为实施收入分配制度改革提供依据和基础。 为规范事业单位岗位设置管理，人事部下发了《事业单位岗位设置管理试行办法》及《〈事业单位岗位设置管理试行办法〉实施意见》，还在与教育、科研、文化、卫生等行业主管部门研究制定岗位设置管理的行业指导意见。各地区、各部门和事业单位要按照《事业单位岗位设置管理试行办法》、实施意见和行业指导意见的要求，规范岗位设置管理，按照核准的岗位总量、结构比例和最高等级开展岗位设置工作，从本单位工作需要出发，科学合理地设置不同等级的专业技术岗位、管理岗位和工勤岗位，优化岗位梯次结构，使岗位管理成为事业单位人事管理的基本管理制度。 借鉴经验实现改革目标 深化事业单位人事制度改革要有利于各项社会事业的发展，有利于建立分类管理的人事制度，有利于调动人才的积极性。要按照分类推进事业单位改革和干部人事制度改革的总体要求和全国人事厅局长会议的部署，以转换用人机制和搞活用人制度为重点，以推行聘用制度和岗位管理制度为主要内容，坚持整体推进与分行业实施相结合，坚持政府宏观管理与落实单位用人自主权相结合，并积极促进综合配套改革。改革重在创新管理体制，转换用人机制，整合人才资源，凝聚优秀人才，促进公共服务和社会事业的发展壮大，并实现事业单位人事管理的科学化、法制化。 回顾几年来事业单位人事制度改革的发展历程，有四条经验值得借鉴坚持： 第一，事业单位人事制度改革必须以科学发展观为统领。事业单位人事制度改革的目的不是简单地减少人员，减轻财政负担，更重要的是坚持以人为本，通过创新管理体制，转换用人机制，整合人才资源，凝聚优秀人才，调动广大工作人员的积极性，促进公共服务和社会事业的发展。 第二，事业单位人事制度改革必须符合事业单位的特点。事业单位专业化公共服务的特点，决定了其组织形式和管理方式应不同于机关；事业单位公益性公共服务的特点又决定了其组织形式和管理方式应不同于企业。因此，事业单位人事管理制度既要区别于党政机关，也要区别于企业，必须遵循事业单位的规律和特点，建立有别于机关和企业的人事管理制度。 第三，事业单位人事制度改革必须坚持分类指导。我国的事业单位数量大，类型多，涉及的领域广。要根据不同事业单位的性质和职能，根据不同地区、不同层级事业单位的特点，分类推进改革。要紧密配合行业体制改革，及时跟进人事制度改革，把全面推行与分行业实施结合起来。 第四，事业单位人事制度改革必须做到积极稳妥。事业单位人事制度改革是一场思想观念的深刻变革、体制机制的重要转变，利益关系的重大调整。我们既要积极推进改革，又不能急于求成、一蹴而就。要遵循社会主义市场经济规律，积极稳妥，逐步深化，正确处理改革、发展、稳定的关系，正确把握改革力度、发展速度、群众承受程度的关系，确保改革平稳有序推进。
参考资料： http://ke..com/view/1368099.html?wtp=tt
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㈣ "三公开一监督"的办事制度
公开信访举报政策规定 公开信访举报程序 公开受理情况
接受群众监督
㈤ 为什么说信息披露制度是监管制度的核心
因为信息披露制度是指上市公司( 证券发行人) 按照一定法律和规章制度, 向投资者、社会公众、证券监管机构等通过一定方式将其经营状况、重大财务变动情况、盈利状况等在规定时间准确、充分、及时地进行公开或公告, 以便投资者进行投资决策、维护股东和债权人合法权益。我国上市公司信息披露管理办法规定：信息披露人应当真实、准确、完整、及时地披露信息, 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。作为投资者判断投资价值的信息保障制度, 信息披露制度被称为证券市场的核心制度, 是证券监管制度的基石。
我国的信息披露制度规定证券发行人在公司在上市时进行初始披露, 在上市之后经营过程中进行持续披露。初始披露主要通过招股说明书和上市公告来完成。持续披露包括定期披露和临时披露。我国的信息披露制度规定上市公司必须发布年度报告和中期报告来完成定期披露; 除了定期报告, 上市公司的重大事件报告和公司收购报告属于临时披露。
㈥ 如何建立健全党务公开的监督制度
党的基层组织实行党务公开，是扩大党内基层民主、保障党员民主权利、增强党的基层组内织生机活力的客容观需要，是践行党的宗旨、密切党群关系、促进基层和谐稳定的有效途径，是加强党内监督、规范权力运行、推进党风廉政建设的重要举措。在实际工作中，通过明确组织领导，成立领导小组，进行责任分工；工作目标化，明确结点，分段进行总结；明确公开内容，灵活公开形式；建立健全监督检查制度，确保党务公开有实效。
㈦ 四议两公开一监督制度出自哪个法规
“四议”即涉及村发展和村民切身利益的重大事项，要经村党支部会提议、“两委”会商议、党员大会审议后，提交村民会议或村民代表会议讨论作出决定；“两公开”即实行村级重大事务决议内容公开和实施结果公开。“一监督”即村重大事项的决议和决议实施全过程要自觉接受党员、村民的监督。
㈧ 政府信息公开的管理体制包括哪些层次
按照《条例》来的规定，政源府信息公开的管理体制包括哪些层次？（ ）
答案：
1）每个行政机关内部必须有指定的政府信息公开工作机构具体负责本行政机关政府信息公开日常工作的职责
2）各级政府信息公开工作主管部门对政府信息公开负有推进、指导、协调、监督职责
3）各级政府负有组织领导职责
㈨ 行政执法公示制度应当加强事前公开要结合哪些方面开展工作
1、建立科学合理的制度。
科学的道、合理的、有效的制度是协调道与人关系的最有效手段，也是管理道的最有效手段。因此，企业制度不在于数量，而在于科学性和规范性，在于能够更好地被观察和执行。标准如下:制度的建立是否有明确的标准，制度是否具有实用性，制度是否符合国家法律法规，是否符合上级的要求。
2、建立规范的程序体系。
由于它是一种必须标准化的制度，必须符合国家法律法规的规定，不能凌驾或超越国家法律法规。为了规范制度的制定程序，企业制定的规章制度直接面向企业的一般员工。这些制度关系到他们的切身利益和经济利益，所以制度的发布应该更加规范和透明。应遵循以下程序：
（1）企业基层管理人员、职业管理人员、技术人员和岗位操作人员共同制定制度草案；
（2）基层管理部门的初步审查和修改；
（3）由专业管理部门审核并签署修改意见；
（4）根据两级管理部门提出的修改意见对草案进行修改；
（5）基层管理者应将修改后的制度报专业管理部门批准；
（6）由企业高级管理人员审核，签署审批意见后发布实施。
只有按照标准程序制定标准体系，才能规范管理工作，才能保护企业员工的切身利益，才能避免上述所有问题的出现和发生。，
3、对系统内容进行量化。
管理是一门通过他人完成任务的艺术。管理者的水平不在于高素质的员工能否把事情做好，而更重要的是素质一般的员工能否把工作做好。在执行同一命令时，每个员工都能根据经理的意识，保质保量按时完成工作。
这里的“质量、数量和时间”是一个定量管理的概念。当我们制定系统的时候，系统的内容应该被量化，这样员工就知道该做什么，在哪里做，什么时候做，怎么做，做到什么程度。这些内容应该在系统中明确量化，让企业的每一个员工都知道如何工作，工作的标准是什么。这样可以提高系统的执行力。
因此，对于企业的所有员工来说，必须有一个完整、科学的制度来约束每个人。只要你是企业的员工，你就必须接受它，你必须按照现有的制度去执行和约束自己的行为。也就是说，在制度面前每个人都是平等的，没有一个制度会忽视人。系统的执行标准相同，也是提高系统执行力的保证。
毕竟，系统的实施和评估应该由实施系统的人来完成。因此，制度的执行主体应均衡，确保制度实施的公平正义。只有这样，才能真正提高制度的执行力。，
4、要有严格的考核制度。
如何提高一个企业的整体管理水平，既要有完善的制度，也要有严格的考核。管理制度一经发布，就对企业组织内的每个人都有约束力，每个人都必须严格遵守和执行，包括领导。
只有领导以身作则，一旦出现违规，同样予以处罚，坚决不寻求特殊对待，才能形成良好的企业氛围，制度建设才能真正落实有效，企业管理才能真正提高。
5、及时修改系统。
企业的制度建设需要不断的修改和完善，否则“污水短木板”将成为阻碍企业发展的瓶颈。系统不是一成不变的，必须根据企业发展和生产环境的变化不断修改，完善各项系统。系统的修改要注意时间。
(9)公开监管制度扩展阅读：
系统需求
没有完善的管理制度，任何先进的方法和手段都不能发挥其作用。为了保证信息管理系统的有效运行，必须建立一套信息管理系统，作为信息工作的规则和指南，使信息管理规范化。建立健全的信息管理系统主要包括以下几个方面：
1、建立原始的信息收集系统
所有与组织活动有关的信息应准确无误地收集，不得遗漏。为此，需要建立相应的制度，安排专门的人员或设立专门的机构从事原始信息收集工作。在组织信息管理中，对表现突出的单位和个人给予必要的奖励，对因不负责任造成信息滞后和失真，或出于某种目的捏造、提供虚假信息的，给予必要的处罚。
2、定义信息渠道
在信息管理中，明确上下级之间的垂直信息渠道，明确同级之间的水平信息渠道。建立必要的制度，明确各单位、各部门对外提供信息的责任和义务，并在组织内部进行合理分工，避免信息的重复收集和收集。
3、提高信息的利用率
信息利用率，通常指可用的原始信息所占的百分比。百分比越高，信息越有效。相反，它不仅浪费人力和物质资源，而且妨碍有用的信息的适当流通。因此，有必要加强信息处理机构的建设，提高信息工作者的专业水平，完善信息管理系统，通过专项培训，使信息工作者具备识别信息的能力。
同时，要注意运用科学的定量分析方法，从大量的数据中找出规律，提高科学管理水平，充分发挥信息的作用。
4、建立敏感信息反馈系统
信息反馈是指及时发现计划和决策执行中的偏差，对组织进行有效的控制和调整。如果在执行过程中出现偏差比较缓慢，就会在重大错误后才发现，给工作带来损失。
因此，组织必须把跟踪检查、监督和反馈放在管理的重要位置，严格规定监督和反馈制度，定期对各种数据和信息进行深入分析，通过多种渠道建立快速敏感的信息反馈制度。
招聘和约会
后部门职位有特定的目标和明确的职能分工，下一步取决于员工的能力来执行，所以有必要评估相关能力的员工，并将它们分配给相应的位置根据评估结果，这也是man－post匹配的问题。
这需要良好的招聘，招聘环节主要是看申请人是否已达到所需的企业职位要求：基本工作能力、所需的知识、经验和技能，可以培养潜力，和它的价值观、道德价值观和其他方面，最重要的是企业文化，价值观的身份？
如果一个员工对企业的发展，没有责任感和主动性，没有欲望和动机去做一个好工作，无论他怎么受过高等教育和有经验的，他不会在企业有良好的执行能力。这是目前中小企业忽视或难以做到的。
在企业内部人员配置方面，还应使用一套工具来评估和合理配置企业的专业能力和素质，特别是以往的工作业绩和绩效，以保证人员与岗位的匹配。
流程和系统
岗位人员明白自己的职责，同时也要对如何履行自己的职责过程有充分的了解，从而使执行正确、及时、有效，从而避免少走弯路，提高执行效率。此外，还应该有制度上的激励和制约过程和结果
文化形态
领导者要推进和带头塑造强势执行力的企业文化，让强势执行力深入人心，成为人们的日常行为习惯。这样，强势的管理者行为就会成为员工的习惯性行为，而弱势的管理者行为就会受到不同的对待。
值得一提的是，领导者应该成为执行力强的模范，否则一旦领导者破坏了这种文化和习惯，上述的就会落空。例如，上班迟到、中午饮酒、工作场所禁止吸烟等，充分展示了这一示范的作用。
㈩ 我国证券公司的监管制度及具体要求
目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件；在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求；加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
(二)以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(三)合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
(四)客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
(五)信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段