金融许可证编码规则
㈠ 中国人民银行许可证编号:z202644000010这是那家公司编号
中国人民银行是国家为实现国家宏观经济目标服务而组建的进行金融业监管的特殊的金融机构，属于行政管理部门，也是国务院的组成部门。
中国人民银行是1948年12月1日在华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上合并组成的。1983年9月，国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能。1995年3月18日，第八届全国人民代表大会第三次会议通过了《中华人民共和国中国人民银行法》，至此，中国人民银行作为中央银行以法律形式被确定下来。
中央银行是国家赋予其制定和执行货币政策，对国民经济进行宏观调控，对金融机构乃至金融业进行监督管理的特殊的金融机构。 一个由政府组建的机构，负责控制国家货币供给、信贷条，监管金融体系，特别是商业银行和其他储蓄机构。 为政府筹集资金；代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动。 中央银行所从事的业务与其他金融机构所从事的业务的根本区别在于，中央银行所从事的业务不是为了营利，而是为实现国家宏观经济目标服务，这是由中央银行所处的地位和性质决定的。
根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后的《中华人民共和国中国人民银行法》规定，中国人民银行的主要职责为：
（一）起草有关法律和行政法规；完善有关金融机构运行规则；发布与履行职责有关的命令和规章。
（二）依法制定和执行货币政策。
（三）监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场。
（四）防范和化解系统性金融风险，维护国家金融稳定。
（五）确定人民币汇率政策；维护合理的人民币汇率水平；实施外汇管理；持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备。
（六）发行人民币，管理人民币流通。
（七）经理国库。
（八）会同有关部门制定支付结算规则，维护支付、清算系统的正常运行。
（九）制定和组织实施金融业综合统计制度，负责数据汇总和宏观经济分析与预测。
（十）组织协调国家反洗钱工作，指导、部署金融业反洗钱工作，承担反洗钱的资金监测职责。
（十一）管理信贷征信业，推动建立社会信用体系。
（十二）作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动。
（十三）按照有关规定从事金融业务活动。
（十四）承办国务院交办的其他事项。
㈡ 金融许可证管理办法，发生什么应该银监会宝贝
炎黄咨询提醒您：
《金融许可证管理办法》（以下简称《办法》），对原有的金融许可证制度进行了相应修订和完善，对金融许可证从颁发、申请、换领、管理、公告、公示等方面进行了规范，重点是简化行政管理，减轻监管和被监管单位的负担，提高监管透明度，促进公众对金融机构的了解和监督。
（中国银行业监督管理委员会2003年第2号令颁布实施，根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第55次大大会议《关于修改〈金融许可证管理办法〉的决定》修正）
第一条
为了加强金融机构的准入管理，促进金融机构依法经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国行政许可法》等有关法律规定，制定本办法。
第二条
本办法所称金融许可证是指中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。
金融许可证的颁发、更换、吊销等由银监会依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。
第三条
金融许可证适用于银监会监管的、经批准经营金融业务的金融机构。
金融机构包括政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行、贷款公司、农村资金互助社、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等。
第四条
银监会对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权适当分离的管理原则。
（一）银监会负责其直接监管的金融法人机构（政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等）金融许可证的颁发与管理；负责外国独资银行及其分行、中外合资银行及其分行、外国银行分行、外国独资财务公司和中外合资财务公司等外资金融机构金融许可证的颁发与管理。
（二）银监局负责下列机构金融许可证的颁发与管理：1.本辖区内政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行分行（含异地支行）；2.金融资产管理公司分支机构（办事处）；3.城市商业银行法人机构及其分支机构；4.外资银行分行以下（不含分行）机构；5.除银监会直接监管外的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构及其分支机构；6.城市信用联社、农村信用联社（省级、地市级）、农村商业银行和农村合作银行法人机构；7.所在地村镇银行、贷款公司、农村资金互助社和所在地金融机构同城营业网点。
（三）银监会地区（市、州）分局负责上述机构以外的其他金融机构及其分支机构金融许可证的颁发与管理。
第五条
银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的，应当自作出行政许可决定之日起10日内向申请人颁发、换发金融许可证。
第六条
金融机构领取金融许可证时，应提供下列材料：
（一）银监会或其派出机构的批准文件；
（二）金融机构介绍信；
（三）领取许可证人员的合法有效身份证明；
（四）银监会或其派出机构要求的其他资料。
第七条
金融许可证载明下列内容：
（一）机构编码（金融机构实行全国统一编码）；
（二）机构名称（农村信用合作机构以括号注明法人机构或分支机构）；
（三）依据的法律法规；
（四）机构批准成立日期；
（五）营业地址；
（六）颁发许可证日期；
（七）银监会或其派出机构的公章。
第八条
发生下列情形，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证：
（一）机构更名；
（二）营业地址（仅限于清算代码）变更；
（三）许可证破损；
（四）许可证遗失；
（五）银监会或其派出机构认为其他需要更换许可证的情形。
机构更名和营业地址变更应当将旧证缴回银监会或其派出机构，并持本办法第六条规定的材料换领金融许可证。
许可证破损应在重新申领许可证时缴回原证。
许可证遗失，金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。
第九条
金融许可证实行机构编码终身制原则。金融机构除发生更名、营业地址（仅限于清算代码）变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。
金融许可证如遗失或破损，再申请换领许可证时，原机构编码继续沿用。
金融许可证如被吊销，该机构编码自动作废，不再使用。
第十条
金融机构行政许可被撤销、被撤回，被吊销金融许可证，或者金融机构解散、被撤销、被宣告破产的，应当在收到中国银监会或其派出机构有关文件、法律文书或人民法院宣告破产裁定书之日起15日内，将金融许可证缴回颁发许可证的银行业监管机构。逾期不缴回的，由颁发金融许可证的银行业监管机构在缴回期满后5日内依法收缴。
第十一条
金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的全国公开发行的报纸上进行公告。
金融许可证被吊销时，也应在银监会或其派出机构指定的报纸上进行公告。
第十二条
公告的具体内容应当包括：机构名称、营业地址、金融机构编码、邮政编码、联系电话。
第十三条
金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示。
金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。业务范围应在公示中逐一列出，主要负责人姓名按金融机构上级部门的任命文件确定。金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后5个工作日内，应当更换公示内容。
银监会及其派出机构依法对公示情况进行监督与检查。
第十四条
任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证。金融机构不得出租、出借、转让金融许可证。
第十五条
银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息。
第十六条
金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格：
（一）不按规定换领金融许可证；
（二）损坏金融许可证；
（三）遗失金融许可证且不向银监会报告；
（四）未在营业场所公示金融许可证。
第十七条
商业银行出租、出借金融许可证的，依照《中华人民共和国商业银行法》的有关规定进行处罚。
第十八条
伪造、变造、转让金融许可证的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十九条
金融许可证由银监会统一印制和管理。银监会按照金融许可证编码方法打印金融许可证，颁发时加盖银监会或其派出机构的单位印章方具有效。
金融许可证应作为重要凭证专门管理。许可证保管、打印、颁发等职能应相互分离、相互制约，同时建立金融许可证颁发、收缴、销毁登记制度。
对于金融许可证颁发管理过程中产生的废证、收回的旧证、依法缴回和吊销的许可证，应加盖“作废”章，作为重要空白凭证专门收档，定期销毁。
第二十条
本办法自2003年7月1日起施行。其他有关规定与本办法有冲突的，以本办法为准。
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㈢ 小贷公司属于金融机构吗
根据央行2009年发布《金融机构编码规范》，将小额贷款公司纳入金融机构范围，给予其金融机构的定位。但小额贷款公司仍由当地金融办监管，税收按一般服务型工商企业标准缴纳，比商业银行高出一截。
近日，中国银保监会发文规范小额贷款公司经营行为，对小额贷款公司行业亟须明确的部分经营规则和监管规则作出规定。此前，最高人民法院宣布将民间借贷利率的司法保护上限锚定LPR（贷款市场报价利率），最高不得超过LPR的4倍。
此次《通知》对于小贷公司在业务范围、资金来源、同一借款人贷款资本占比方面的政策有所放宽﹔在面向借款人信息披露、负面清单方面的政策有所加强﹔并明确了贷款利率、地方金融监管部门的监管职责﹔首次提出了贷款禁止用途、贷审分离、规范债务催收、经营区域放宽等条件。
(3)金融许可证编码规则扩展阅读
在《规定》发布后，中国小额贷款公司协会官网发布《关于开展小额贷款公司行业贷款利率定价大讨论活动的通知》，其表示，在贷款市场利率持续下行的趋势背景下，小贷公司的利率定价适宜范围会成为社会普遍关注的问题。
为此，中国小额贷款公司协会号召各会员单位与地方金融监督管理部门、行业协会、专家学者和一线从业人员等一起，在全行业中开展利率定价大讨论活动。
㈣ 工业产品生产许可证编号的组成和含义是什么
工业产品生产许可证编号采用大写汉语拼音XK加十位阿拉伯数字编码组版成：XK××权-×××-×××××。
其中，XK代表许可，前两位（××）代表行业编号，中间三位（×××）代表产品编号，后五位（×××××）代表企业生产许可证编号。</B>
根据《管理条例》第二条的规定，国家对生产下列重要工业产品的企业实行生产许可证制度：
（1）乳制品、肉制品、饮料、米、面、食用油、酒类等直接关系人体健康的加工食品；
（2）电热毯、压力锅、燃气热水器等可能危及人身、财产安全的产品；
（3）税控收款机、防伪验钞仪、卫星地面接收设备、无线广播电视发射设备等关系金融安全和通信质量安全的产品；
（4）安全网、安全帽、建筑扣件等保障劳动安全的产品；
（5）电力铁塔、桥梁支座、铁路工业产品、水工金属结构、危险化学品及其包装物、容器等影响生产安全、公共安全的产品；
（6）法律、行政法规要求依照《管理条例》的规定实行生产许可证管理的其他产品。
目前实行生产许可证制度的产品包括6大类78小类。
㈤ 14位金融机构编码有证书吗
有的，具有《金融机构代码证》。
2009年以来，中国人民银行陆续发布了《金融业机构信息管理规定》等标准和制度，为金融机构编码体系建设工作开展提供有力指导。开发建设了金融业机构信息管理系统，为金融机构信息的注册、查询、验证和管理提供了全国统一的信息处理平台，为发挥机构编码信息金融机构“身份证”的作用奠定了坚实基础。每年定期组织信息年度验证，使数据质量不断提升。
2014年，组织开展全国银行业《金融机构代码证》发放工作，为不同金融监管当局和金融机构提供了快速身份识别、交易确认、共享信息的有效手段。通过制度体系、信息平台、有形载体及应用固化等手段，成功建立了金融机构编码体系框架，形成了持续推进的专业化工作体制与机制。
(5)金融许可证编码规则扩展阅读：
《金融机构编码》的相关要求规定：
1、覆盖范围不仅包括银行、证券、保险等传统金融行业机构的法人机构及其具有经营许可的境内外分支机构、附属机构，同时还包括了货币当局、监管当局及其派出机构、交易结算类金融机构、金融控股公司等机构以及中国人民银行认定的适用于金融机构编码管理的其他有关机构。
2、中国人民银行牵头开展了金融业机构信息标准化建设相关工作，以实现金融领域跨行业信息共享、提升监管水平、支持决策分析等为目标，对金融机构的编码对象、机构分类标准、编码规则实行标准化，并与国内目前已有的编码体系实现对应、互为补充，共同发挥作用。
㈥ 营业执照字号和营业执照注册号区别
就是您的公司名字，去掉公司的前后缀比如地区和有限公司之后就是您公司的字号
㈦ 大家好，我是新来滴，我想请教大家一个问题， 1、法人机构代码：《金融机构编码规范》编发的法人机构代码
如果你说的是“金融机构代码”那是中国人民银行颁发的金融许可证号，有其编码规则。
如果你说的是“组织机构代码”，那是不一样的，股份制商业银行有。
㈧ 应用提交 App Store 上架被拒的原因都有哪些
一个账号多次提交审核不通过的时候，速度会变慢，可以尝试更换其他开发者账号提交审核；
成功上架的应用，才会被纳入特征库，才会被用来比对代码相似度（在一个账号下上架的应用，在另外的账号进行提审，会触发 4.3 ）
机器审核的时候，所有问题会一次全部反馈，如果机审没有反馈某一条问题，说明机器审核的时候不存在该问题；
人工审核的时候，会按照一定的顺序进行检测，出现一个问题的时候就会停止审核，修改这个问题后，下次才会进行其他问题的审核；
3.1.1 审核方式：预先对一些带有第三方支付的SDK采集技术特征，然后机器扫描是否介入了这个SDK。
结合这段之间的iOS上架来看，有资质的账号，必须具备营业执照（有相应的经营范围）、金融许可证，ICP证为非必须条件。此处有两种情况：
1）有资质的账号，上架时，将营业执照和金融许可证提在附件中，如顺利过审，则ICP证为非必须。
2）有资质的账号，如已将营业执照和金融许可证加在附件中，但仍被拒，此时，ICP证则为必须。
是的，你没看错，有资质的账号，有时候也不是一次必过，有时候需要多折腾几次，最终，过审的几率还是很大的，几率大于90%。
那么，在具备了有资质的账号这一条件之后，要遵守什么操作原则，具体要怎么操作，才能增加上架的成功率呢？
从操作原则上来说，不管你的有资质的账号是自己公司的，抑或是其他渠道获取来的，要遵守的原则都是一样的，没有大的区别：
1）原则一：APP内的文案及技术支持网址文案要和账号公司适配；
2）原则二：APP介绍文案、应用内文案及技术支持网址文案不要出现账号公司之外的其他公司（APP真实归属的公司也不可以）；
3）原则三：从“侵X用户隐私，疑X从有”的角度去规避苹果审核的风险；
以上3条原则是操作的时候必须遵守的，如不遵守，则有可能大大拉低上架的成功率。
在弄清楚了上面3条操作原则之后，我们就会进入实际操作的内容，具体步骤如下：
1）将APP内关于原来公司的文案都切换成关于账号公司的，可由技术在后台配置实现，等上架成功后，再切换回来（重点关注banner图、关于我们、公告、注册协议）；
2）将技术支持网址里关于原来公司的文案都切换成关于账号公司的，功能如步骤1；
3）如有可能，在APP首页底部及技术支持网址底部添加“right ©账号公司”的文案，待上架后，切换成原来公司的即可；
4）排查APP、后台及技术支持网址的文案，防止出现除账号公司之外的公司名称；
5）将获取通讯录、获取地理位置等获取用户隐私的功能，针对测试账号进行处理，使得苹果审核人员用测试账号进行APP审核的时候，不会出现；
6）将营业执照、金融许可证打包，添加在后台附件中，供审核人员审核；
7）其他提审步骤如平常提审一般。
按此上操作原则及操作步骤，操作上架，可以大大提升过审率。
㈨ 求《关于深圳市开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法》（深府办函【2014】161号）全文
各区人民政府，市政府直属各单位：
市金融办《关于开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻落实。
深圳市人民政府办公厅
2014年12月8日
关于开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法
第一章 总则
第一条 为贯彻落实《前海深港现代服务业合作区总体发展规划》，根据有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称的合格境内投资者，是指符合本办法规定，并经深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议（以下简称“联席会议”）认定的境外投资基金管理企业审核通过的境内自然人或机构投资者。
本办法所称境外投资基金管理企业是指经联席会议认定，在深圳市依法发起设立境外投资主体并受托管理其境外投资业务，符合本办法第二章有关要求的企业。
本办法所称的境外投资主体是指在深圳市依法由境外投资基金管理企业发起，由合格境内投资者以自有资金参与投资设立的并以外汇方式流出进行境外投资，且符合本办法第三章规定的投资主体。
第三条 市政府设立合格境内投资者境外投资试点工作联席会议机制，由市政府分管领导担任联席会议召集人，成员单位为市金融办、前海管理局、人民银行深圳市中心支行（深圳外管局）等。
在国家有关部门指导下，联席会议负责推进本市合格境内投资者境外投资试点工作，协调解决试点过程中的有关问题。联席会议办公室设在市金融办，具体负责以下事项：
（一）负责组织审定境外投资基金管理企业；
（二）负责境外投资主体的备案管理；
（三）联席会议的其他日常事务工作。
第四条 试点工作按照“审慎、择优”的原则，积极鼓励引导在国内外有影响力的资产管理机构在前海集聚发展，促进前海金融改革创新，努力将前海打造成全球资产管理中心。
第二章 境外投资基金管理企业
第五条 境外投资基金管理企业可以采用公司制、合伙制等组织形式。
第六条 外资境外投资基金管理企业的注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元或等值货币，内资境外投资基金管理企业的注册资本（或认缴出资）应不低于 1000 万元人民币，出资方式限于货币形式。注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起三个月内到位百分之二十或以上，余额在二年内全部到位。
第七条 外资境外投资基金管理企业的控股投资者（普通合伙人）或该控股投资者（普通合伙人）的关联实体应具备下列条件：
（一）经营管理境外投资基金，持续经营3年以上，有良好的投资业绩；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近两年未受所在国家或地区监管机构的重大处罚，无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
（二）须经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务，具备当地监管机构颁发的许可证件。
（三）至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外资产投资管理经验和相关专业资质的主要投资管理人员。
（四）按审慎性原则要求的其他条件。
第八条 内资境外投资基金管理企业的控股投资者（普通合伙人）或该控股投资者（普通合伙人）的关联实体除符合第七条（一）、（三）、（四）之外，应属于下列两类企业之一：
（一）境内金融企业（具备我国金融监管部门颁发的金融许可证）。
（二）持续经营3年以上，且管理资金规模不低于10亿元人民币的股权投资基金管理企业。
第九条 已获得外商投资股权投资企业试点工作领导小组批准的外商投资股权投资管理企业，符合下列条件之一的，可申请开展深圳市合格境内投资者境外投资试点：
（一）控股投资者持有香港证监会颁发的资产管理牌照。
（二）已成功发行基金并运行良好。
第十条 境外投资基金管理企业可从事以下业务：
（一）发起设立投资于境外的投资主体。
（二）受托管理境外投资主体的投资业务并提供相关服务。
（三）投资咨询业务。
（四）经审批或登记机关许可的其他相关业务。
第十一条 申请境外投资基金管理企业试点资格，应向市金融办提交以下材料：
（一）试点申请报告。
（二）境外投资基金管理企业相关资质材料、主要投资管理人员简历等。
（三）申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函。
（四）市金融办按“审慎、择优”原则要求的其他材料。
第三章 境外投资主体
第十二条 境外投资主体应经市金融办备案成立。境外投资主体可以采用公司制、合伙制、契约型基金、专户等形式。
市金融办为境外投资主体备案不构成对境外投资基金管理企业投资能力、持续合规情况的认可，不作为对境外投资主体资产安全的保证。
第十三条 境外投资主体须满足下列条件：
（一）境外投资主体的管理人应为经联席会议认定的境外投资基金管理企业。
（二）规模应不低于人民币3000万元（或等值外币），出资方式仅限于货币形式。境外投资主体的投资者人数应该符合相关组织形式的有关规定，单个合格境内投资者认缴出资应不低于人民币200万元（或等值外币）。
第十四条 境外投资基金管理企业向市金融办备案境外投资主体，应递交以下材料：
（一）境外投资主体备案报告。
（二）资金保管人的有关资料及与资金保管人签署的意向性文件；行政管理人的有关资料及与行政管理人签署的意向性文件。
（三）申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函。
（四）市金融办按“审慎、择优”原则要求的其他材料。
第四章 合格境内投资者适当性管理
第十五条 境外投资主体的合格境内投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合以下标准：
（一）净资产不低于1000万元人民币的机构投资者；
（二）境内自然人金融资产不低于300万元。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
单个合格境内投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资境外投资主体。
第十六条 境外投资基金管理企业应当切实履行投资者适当性管理职责，了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解境外投资市场特性的基础上参与境外投资。
境外投资基金管理企业应当建立健全参与境外投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知境外投资市场的投资者适当性管理的具体要求，做好解释和宣传工作。
境外投资基金管理企业应当妥善保管客户适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承担保密义务；应当指定专人受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并将客户投诉及处理情况向市金融办报告。
第五章 资金保管
第十七条 境外投资基金管理企业应委托境内符合条件的境内商业银行作为资金保管人。一个境外投资主体可凭市金融办的备案文件开立一个专用账户，专项保管境外投资资金。在任一时点，专用账户跨境净汇出资金的规模不得超过经市金融办备案的境外投资主体规模。
第十八条 资金保管人应履行的职责包括但不限于：
（一）为境外投资主体开设专用账户，安全保管境外投资主体银行账户内资金。
（二）合格境内投资者以外汇形式划入专用账户的，其所获境外投资本金以及收益应原路划回原外汇账户。
（三）办理境外投资主体的有关跨境收汇、付汇和结售汇业务；按相关规定进行国际收支申报。
（四）按照有关法律法规、投资管理协议的约定执行境外投资基金管理企业的指令，及时办理清算、交割事宜。
（五）保存专用账户所涉资金汇出、汇入、结售汇和资金境内划转等有效凭证，其保存的时间应当不少于二十年。
（六）市金融办根据审慎监管原则规定的其他职责。
第六章 行政管理人
第十九条 境外投资基金管理企业应委托符合条件的行政管理人负责境外投资主体后台行政管理。行政管理人是指为境外投资基金管理企业提供产品估值、会计记账、投资监督、过户代理等一系列专业的后台运营外包服务的国内独立第三方机构。行政管理人应具备以下条件：
（一）配备专门从事基金行政管理业务的部门或团队，并有足够熟悉境外基金行政管理业务的专职人员。
（二）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
（三）最近三年未受到监管机构的重大处罚，无重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
第二十条 行政管理人应履行的职责包括但不限于：
（一）依照境外投资主体的估值政策和流程计算基金的资产净值，并定期向投资者发布权益的资产净值。
（二）维护境外投资主体的财务账簿和记录，并可提供完整的境外投资主体执行的交易记录。
（三）维护与境外投资主体交易有关的、支持主体的资产净值计算的所有文件。
（四）提供与权益的发行、转移和赎回有关的登记及过户代理服务并执行相关操作。
（五）依法监督境外投资基金管理企业的投资运作，确保境外投资主体按照有关法律法规、相关协议约定的投资目标和限制进行管理；如发现投资指令或资金汇出汇入违法、违规，应及时向市金融办报告。
（六）依照有关反洗钱政策和程序，核实投资者的身份。
第七章 试点运作
第二十一条 取得试点资格的境外投资基金管理企业需在市金融办备案成立的境外投资主体规模范围内，在资金保管人办理资金汇出手续，并须遵循按需购汇、额度管理和风险提示原则。
第二十二条 取得试点资格的境外投资基金管理企业可以运用所募集的合格投资者的资金直接投资于境外。境外投资基金管理企业应严格按照投资管理协议进行投资。
第八章 信息披露
第二十三条 境外投资基金管理企业可以人民币、美元等主要币种计价并披露境外投资主体资产净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性和延续性。如出现改变，应同步予以披露并说明改变理由。
第二十四条 募集说明书应披露境外投资基金管理企业相关信息，内容应包括但不限于：企业名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、相关实体最近一个会计年度资产管理规模、联系人及电话、传真、电子邮箱、主要投资管理人员教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍等。
第二十五条 募集说明书应披露资金保管人和行政管理人相关信息，内容包括但不限于：资金保管人和行政管理人名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、基金行政管理规模等。
第二十六条 境外投资基金管理企业应按照以下原则披露投资事项：
（一）应在募集说明书中详细说明投资策略。
（二）如投资境外基金的，应披露境外投资主体与境外基金之间的费率安排。
（三）如参与融资融券、回购交易，应在募集说明书中按照有关规定进行披露，并应明确披露所用杠杆比率。
（四）应在募集说明书中对投资境外市场可能产生的下列风险进行披露：境外市场风险、政府管制风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险等，披露的内容应包括以上风险的定义、特征、可能发生的后果。
（五）应按照有关规定对代理投票的方针、程序、文档保管进行披露。
第九章 监督管理
第二十七条 市金融办可通过信函、电话询问、走访或向资金保管人和行政管理人征询等方式，了解获得试点的境外投资主体情况，并建立社会监督机制。鼓励试点企业组建行业协会，促进行业自律实现规范发展。
获得试点的境外投资基金管理企业违反本办法规定的，市金融办应会同有关部门查实。情况属实的，市金融办应责令其在三十个工作日内整改；逾期未改正的，市金融办应向社会公告，并会同相关部门依法进行查处，按情节轻重依法予以惩处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 资金保管人和行政管理人应及时向市金融办报告资产保管相关的重大事项及违法违规事项，包括：
（一）取得试点资格的境外投资基金管理企业未在限定期内至资金保管人办理专用账户开户手续（限定期应以市金融办的为准）。
（二）违反投资管理协议、合伙协议或保管协议中约定的投资条款。
（三）对外投资资金非正常退回到专用账户。
（四）违反试点的其他事项。
取得试点资格的境外投资基金管理企业发生上述事项时，资金保管人应在市金融办给予回复后再行办理资金汇划业务。
第二十九条 资金保管人应在每月结束后5个工作日内，向市金融办以及人民银行深圳市中心支行（深圳外管局）报送境外投资主体专用账户资金汇出、汇入、和结售汇等情况。
第三十条 境外投资基金管理企业应每年结束后 20 个工作日内向市金融办报送上年度境外投资主体的资金变动、结售汇情况和境外投资情况报告。
取得试点资格的境外投资基金管理企业，应在投资运作过程中发生下列事件后15个工作日内及时向市金融办书面报送：
（一）修改合同、章程或合伙协议等重要文件。
（二）高级管理人员、主要投资管理人员的变更。
（三）解散或清算。
（四）市金融办的其他要求。
第十章 附则
第三十一条 本办法在深圳市范围内适用，由市金融办负责解释。市金融办可根据本市开展合格境内投资者境外投资试点工作的实施进展情况，对相关规定进行调整。
第三十二条 本办法自颁布之日起实施。
名词解释：
关联实体：与境外投资基金管理企业存在下列任一关系的实体：
（一）在境外投资基金管理企业内拥有直接经济利益的实体，且该实体对境外投资基金管理企业具有重大影响，在境外投资基金管理企业内的利益对该实体重要。
（二）受到境外投资基金管理企业直接或间接控制的实体。
（三）境外投资基金管理企业拥有其直接经济利益的实体，且客户能够对该实体施加重大影响，在实体内的经济利益对境外投资基金管理企业重要。
（四）与境外投资基金管理企业处于同一控制下的实体，且该实体和境外投资基金管理企业对其控制方均重要。
抄送：市委办公厅，市人大常委会办公厅，市政协办公厅，市纪委办公厅，市中级人民法院，市检察院。