证券法人销售
㈠ 证券法中所指的发行人和上市公司是同一个吗，如果不是的话他们之间是什么关系，请详细阐述，谢谢
股票发行是指符合条件的发行人以筹资或实施股利分配为目的，按照法定的程序，向专投资者或原股属东发行股份或无偿提供股份的行为。
上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。
换一句话说，不是所有的股票都可以上市（经营好久可能上市，不好也可能退市），上市公司要发行股票也要经审核才能发行股票。
㈡ 证券法第88条第二款规定收购人按比例收购如何理解
证券法第88条第二款法条内容：
第八十八条 能通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
释义内容：
【释义】 本条是对通过证券交易所的证券交易，投资者控制一定比例上市公司股份，强制投资者发出收购要约的规定。
一、强制投资者发出收购要约的条件
第一，投资者控制上市公司已经发行股份总数的百分之三十。投资者控制的股份方式可以分为两类，一类是投资者单独持有上市公司已经发行股份总数的百分之三十，另一类是投资者通过协议、其它安排与他人共同持有上市公司已经发行股份总数的百分之三十。第二，投资者控制上市公司已经发行股份总数的百分之三十，是通过证券交易所的证券交易产生的。如果投资者控制上市公司已经发行股份总数的百分之三十，不是通过证券交易所的证券交易产生的，不是本条规范的范围。第三，投资者继续收购上市公司的股份。投资者控制上市公司已经发行股份总数的百分之三十，继续收购上市公司的股份，是指一种意愿，不是一种事实。也就是说，投资者控制上市公司已经发行股份总数的百分之三十后，打算继续收购上市公司的股份，应当向该上市公司的所有股东发出收购要约。
二、投资者发出收购要约的发出对象
投资者应当向被收购的上市公司的所有股东发出收购要约，不能只向被收购的上市公司的部分股东发出收购要约。本条允许投资者收购上市公司的部分股份，并不是允许投资者向被收购的上市公司的部分股东发出收购要约。投资者部分收购上市公司的股份，应当向被收购的上市公司的所有股东发出收购要约，不能只向被收购的上市公司的部分股东发出收购要约。
三、投资者发出的收购要约应当包括的内容
收购要约，是指投资者收购已经依法上市交易的股份有限公司的股份的意思表示。收购要约作为一种意思表示，应当真实、明确。因此，收购要约应当包括：收购人的名称、住所；收购人关于收购的决定；被收购的上市公司名称；收购目的；收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；收购期限、收购价格；收购所需资金及资金保证；报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例；收购上市公司部分股份的，应当约定，被收购的上市公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
投资者收购上市公司，可以收购上市公司的全部股份，也可以收购上市公司的部分股份。投资者收购上市公司的全部股份，不论被收购的上市公司的股东出售的股份多少，投资者都会收购，因此，出售被收购的上市公司的股份的股东的权利不受影响。投资者收购上市公司的部分股份，被收购的上市公司的股东出售的股份数可能高于投资者打算收购的股份数，也可能低于投资者打算收购的股份数。被收购的上市公司的股东出售的股份数高于投资者打算收购的股份数时，出售被收购的上市公司的股份的股东的权利不受到影响；但是，被收购的上市公司的股东出售的股份数高于投资者打算收购的股份数时，投资者收购时可能会只收购一部分股东的股份，另外一部分股东的股份就不收购，从而剥夺了这部分股东平等出售股份的权利。为了保证上市公司收购的公平性，保护被收购的上市公司的所有股东的权利，本条特别规定以强制要约收购方式部分收购上市公司股份，应当在收购要约中约定收购人收购的股份数低于被收购的上市公司的股东出售的股份数时，收购人应当在收购要约中约定按比例收购。此处的比例就是指投资者打算收购的股份数和被收购的上市公司的股东出售的股份数的比。
四、投资者发出收购要约必须依法进行
投资者发出收购要约应当依照法律、行政法规的规定进行，不能违背法律、行政法规的规定。本法对收购要约的发出时间，收购要约撤销和变更等都作出了规定，投资者发出收购要约时应当遵守。其它法律、行政法规对投资者发出收购要约有规定的，投资者发出收购要约时也要遵守。
㈢ 本人在证劵公司工作，专门销售股票信息的。很多网民都说这行是骗子，现在内心比较矛盾，
证券公司，难道有专门销售股票信息的工作吗？证券法明文规定：销售股票信息专，是违法行为。我感觉你应属该重新审视一下自己的工作岗位。证券公司，在国内是一个发展还不健全的行业，或多或少有些不好的地方。个人认为，你最好先出来，找一份其他金融行业工作
㈣ 证券法中关于个人委托个人理财的规定是怎样的
你说的是资产管理吧？资产管理分，定向资产管理 集合限定性资产管理 集合非限回定性资产管理，和专项资产答管理，如果是单个投资者可以使用定向资产管理，但是证券法规定的最低限额是100万元，集合限定是5万，集合非限定是10万
㈤ 证券法对投资人的利益进行保护的主要内容有哪些
（1）禁止内幕交易行为；
（2）禁止通过单独或利用信息优势联合或者连续买卖，或操纵证券交易价格；
（3）禁止与它人串通，事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；以自己为交易对像，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量。
（4）禁止国家工作人员、新闻媒体从业人员等编造并传播虚假信息、严重影响证券交易；
（5）禁止证券交易及中介结构从业人员，在证券交易中做出虚假陈述或信息误导。
(5)证券法人销售扩展阅读
《中华人民共和国证券法》
第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
(一)公司章程；
(二)发起人协议；
(三)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
(四)招股说明书；
(五)代收股款银行的名称及地址；
(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
㈥ 什么是证券法，证券法的基本原则有哪些
证券法有广义和狭义之分，广义的证券法是指与证券有关的一切法律规范的总称。我国现行的证券立法包括证券市场的基本法律、关于发行外资股的法规、有关信息披露的规章、有关证券交易所的法规、关于证券投资基金的法规和处罚证券市场违法行为的法规。狭义的证券法是指调整在证券发行、交易和管理过程中发生的各种社会关系的法律规范的总称，专指1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过并于1999年7月1日起实施的《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)。证券法与公司法是姐妹法，公司法规范公司的组织和行为，证券法调整证券的发行与交易，故可将公司法称为组织法，证券法称为行为法。
证券法的基本原则
（一）保护投资者合法权益原则
投资者是证券市场的核心元素，投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。因此各国证券法几乎都把保护投资者的合法利益作为自己的根本任务，证券法本质上是一部“投资者利益保护法”。证券法对投资者的保护，不是保证其投资证券的价值，不是保证其赚钱获利，而是保护其平等的投资机会和公正的待遇，能公平、公正地进行证券交易的机会，并排除那些妨碍投资者依自己的自由判断进行证券交易的不当行为。通过维护证券市场的正常交易秩序，预防投资者上当受骗，同时，在投资者利益受到损害时能提供适当的救济渠道和措施。
（二）公开、公平、公正原则
公开原则又称信息披露原则，其核心是实现证券市场信息的公开化，要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公平原则是指证券发行、交易活动中的当事人具有平等的法律地位，各自的合法权益能得到公平保护，任何机构或个人不得超越证券法规定的范围而享有特殊权利，证券市场的各类主体不应受到歧视或不公平的待遇。
公正原则要求证券监督管理机构在公开、公平的基础上，对一切证券市场参与者给与公正待遇，不偏袒任何人，对所有人平等公正的适用法律。
（三）自愿、有偿、诚实信用原则
自愿原则，是指当事人按照自己的意愿自主参与证券与证券发行与交易活动，依法行使自己的民事权利，不受任何人干涉。
有偿原则，是指证券市场主体在证券发行、交易活动中应按照价值规律的要求进行等价交换，当事人任何一方不得无偿占有、剥夺他人的财产，不得损害他人的利益。
诚实信用原则要求当事人在证券发行与交易中不骗不欺，遵守诺言，禁止证券市场中一切虚假、隐瞒、欺诈、误导以及其他致人损害的行为；禁止证券市场中的操纵、内幕交易等不法行为。
（四）政府统一监管与自律性管理相结合原则
证券市场失灵是客观存在的，是市场机制本身所无法解决的。这不仅会增加交易成本，劣化资源配置，损害投资者利益，而且有碍于证券市场的高效有序运作，进而危及国民经济的健康稳定发展。这就要求证券监督管理机构从整个社会利益的角度出发对证券市场进行集中、统一、高效的监管。但政府并不是万能的，在保证政府依法高效监管的前提下，必须充分发挥自律性组织在证券市场管理中的作用。同时，政府证券监督管理机构的一切行为，必须置于法律的监督之下，不能超越法定的职权范围。
㈦ 中投证券销售人员的发展前景怎么样
本人财经类专业毕业，从事金融类工作1年，市场营销工作5年，目前是个管理中层。
给你回提一些建答议：应届毕业生不是很适合去做证券客户经理，这份工作需要你有一定的人脉，通俗点讲是要认识很多有钱的老板，并且有闲钱的那种，因为就目前证券公司所设立的这个岗位看来，只是单纯的以拉入公司资金多少进行考核，每个月都会有任务指标，你以抽佣方式获得回报。当然，如果你有很强的专业素质，对股票、基金、期货等投资方式很有研究，也能吸引一些人成为你的忠实粉丝，但我相信你现在还没有这个能力。所以，如果你要做，是会很辛苦的。
就中国证券行业大环境来看，可以说制度不健全，市场比较混乱，存在一定泡沫，进入这个行业门槛不会很高，确实也会有很多机会，但同时也存在很多陷阱，很多证券经纪人都成为了专业骗子。
个人认为销售工作是最能锻炼人的，就我而言，从事销售工作以后学到了很多东西，包括专业知识、待人处事、言行举止等，只要你努力晋升空间也是很大的，建议你可以从传统类，大品牌的低层销售工作入手，经过1、2年的磨练再考虑后续的发展。
㈧ 一般证券业务申请条件是什么
股票、证券近年持续升温，证券业作为距离金钱财富最直接的行业，一直是“金领内”的职业追求。想容从事证券行业工作，需要通过证券从业资格考试并通过证券公司申请证券业执业证书。拿到执业证书后才可以进行证券工作。执业证书不实行分类。但根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。三种岗位的申请条件如下：
㈨ 证券的包销、代销最长不得超过多少天
证券的包销、代销最长不得超过90天。
《中华人民共和国证券法》第三十三条专规定：
1、证券的代销、包销期限属最长不得超过九十日。
2、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
(9)证券法人销售扩展阅读：
证券发行的规则：
1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
3、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
㈩ 《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系
《证券法》和《来证券投资基金法》自是法律补充关系，即《证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
(10)证券法人销售扩展阅读：
中华人民共和国证券投资基金法为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。
而《中华人民共和国证券法》是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。